+7 (499) 110-86-37Москва и область +7 (812) 426-14-07 Доб. 366Санкт-Петербург и область

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги субъект

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги субъект

Статья Федеральным законом от 1 июля г. Вместе со ст. Непосредственный объект - установленный порядок учета прав на ценные бумаги. Согласно Федеральному закону от 5 марта г.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Как заполнить декларацию 3-НДФЛ в личном кабинете налогоплательщика 2019 году. Налоговый вычет

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему - обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

Содержание:

Уголовное право. Особенная часть (главы I-X)

Федеральным законом от 30 октября г. Объектом преступления являются общественные отношения, обеспечивающие установленный законодательством РФ порядок учета прав на ценные бумаги. Права на ценные бумаги связаны с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ может осуществляться брокерская деятельность, дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и др.

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, целям. Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчету по ним.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и или учету и переходу прав на ценные бумаги. Объективная сторона преступления выражается в нарушении установленного порядка учета прав на ценные бумаги, причинившем крупный ущерб гражданам, организации или государству.

В соответствии с примечанием к ст. Субъект преступления - специальный. Это лицо, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги.

Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг содержатся в ст. Федеральным законом от 1 июля г. Фактически речь идет о криминализации нового деяния.

Состав преступления сконструирован в качестве формального. Таким образом, ныне в ст. Признавая в целом обоснованность криминализации нового деяния, следует, однако, отметить, что оно образует частный случай подлога, и поэтому не вполне понятно, почему этот состав преступления закреплен именно в ч.

Представляется более целесообразным с точки зрения системности уголовного законодательства предусмотреть данное деяние в отдельной статье УК РФ - ст. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг ст. Объектом преступления выступают общественные отношения, обеспечивающие реализацию и осуществление прав владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Объектом преступления также являются общественные отношения, обеспечивающие права владельцев эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев инвестиционных фондов. Владелец - это лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами, если они находятся у владельцев, либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях, если сертификаты переданы на хранение в депозитарии.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Одним из принципов, в соответствии с которым осуществляется регулирование рынка ценных бумаг, является согласно ст. Права владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов определяются рядом законодательных актов. Деятельность инвестиционного фонда регулируется Федеральным законом от 29 ноября г. Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических или юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров акционерного общества или учредителей доверительного управления.

Паевой инвестиционный фонд - это объединенные средства инвесторов, переданные в доверительное управление управляющей компании. Паевой инвестиционный фонд ПИФ не является юридическим лицом, а выступает своеобразным "имущественным комплексом". ПИФы бывают трех видов: открытыми, интервальными и закрытыми. В открытом фонде инвестор может купить или продать пай в любой рабочий день.

В интервальном фонде это можно сделать только в определенный срок 2 - 4 раза в год , равный двум неделям. Даты открытия и закрытия носят фиксированный характер. Закрытые фонды предназначены под определенный проект, распорядиться паями можно только после завершения проекта.

Закрытые фонды предпочтительны для среднесрочных инвестиций, так как возможна покупка значительных пакетов акций без опасения их ликвидности.

Инвестиционный пай не является именной ценной бумагой. Он удостоверяет право его владельца на долю имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; пай не имеет номинальной стоимости. Наиболее распространенными являются открытые и интервальные паевые фонды акций, облигаций и смешанных инвестиций, которые уже давно работают на российском рынке. Закрытые паевые фонды созданы в г.

Имуществом ПИФа распоряжается управляющая компания на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Состав преступления по конструкции является формально-материальным. Для наступления уголовной ответственности требуется причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству или извлечение дохода в крупном размере свыше 1 млн. Крупный ущерб в первую очередь причиняется владельцам ценных бумаг. Это представители управляющих компаний, руководители паевых инвестиционных фондов, члены органа управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг.

К членам органа управления относятся лица, постоянно, временно или по специальному полномочию занимающие должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей.

Фальсификация решения общего собрания акционеров участников хозяйственного общества или решения совета директоров наблюдательного совета хозяйственного общества ст. Объектом преступления являются общественные отношения, регулирующие порядок принятия решения общего собрания акционеров участников хозяйственного общества или решения совета директоров наблюдательного совета хозяйственного общества.

Решение должно быть основано на свободном волеизъявлении лиц, принято в законном порядке и соответствовать положениям гражданского законодательства. Объективная сторона выражается: 1 в искажении результатов голосования либо 2 в воспрепятствовании свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной дополнительной ответственностью или на заседании совета директоров наблюдательного совета хозяйственного общества.

Способы совершения преступления носят исчерпывающий характер и детально определены в диспозиции нормы. В связи с чрезмерной детализацией признаков объективной стороны преступления можно сказать, что данная норма является казуистичной.

Состав преступления сконструирован в качестве формального и окончен с момента совершения одного из перечисленных деяний. Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Обязательными признаками субъективной стороны являются цели деяния, которые четко определены в законе.

Целью преступления является незаконный захват управления в юридическом лице посредством принятия незаконного решения о внесении изменений в устав хозяйственного общества, или об одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, или об изменении совета органов управления хозяйственного общества совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества , или об изменении их полномочий, или об избрании управляющей организации либо управляющего, или об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций, или о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества.

Общественная опасность таких деяний повышается, если они были совершены путем принуждения акционера, общества, участника общества с ограниченной дополнительной ответственностью, члена совета директоров наблюдательного совета хозяйственного общества к голосованию определенным образом, или к отказу от голосования, соединенных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества.

Дополнительным объектом посягательства, предусмотренного ч. Что касается насилия, то оно включает в себя причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью. Причинение тяжкого вреда здоровью требует дополнительной квалификации по ст. Впервые законодатель использует такой термин, как "шантаж", то есть угроза распространения или разглашения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Фальсификация Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета ст. Объектом данного преступления выступают общественные отношения, обеспечивающие ведение государственного реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета. Дополнительным объектом могут быть отношения, регламентирующие порядок обращения документов, имеющих юридическое значение, права и законные интересы граждан и организаций.

Порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг, системы депозитарного учета определяется гражданским законодательством. В частности, строго регламентируется порядок предоставления информации о владельцах ценных бумаг и документах, подтверждающих права на ценные бумаги. Так, Постановлением Правительства РФ от 16 марта г.

Документы, выдаваемые Центральным депозитарием, не требуют нотариального удостоверения или государственной регистрации для подтверждения прав на ценные бумаги. Указанные документы могут быть оспорены в судебном порядке.

Документы, предоставляемые Центральным депозитарием, подтверждают право собственности, в том числе возникшее в связи с последующим залогом ценных бумаг. Документами, предоставляемыми Центральным депозитарием, могут подтверждаться также иные права, осуществляемые в соответствии с законом, договором или иным правомерным актом в отношении ценных бумаг, принадлежащих их собственникам, иным законным владельцам, в том числе права, принадлежащие доверительному управляющему ценными бумагами или номинальному держателю ценных бумаг.

Документы выдаются Центральным депозитарием на основании запроса, составленного судами, федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления в пределах возложенных на них полномочий, а также собственником ценных бумаг.

Кроме того, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 ноября г. Положение определяет порядок предоставления регистраторами или эмитентами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно далее - эмитент , Федеральному агентству по управлению государственным имуществом и его территориальным органам, которым предоставлено право управления акциями, находящимися в собственности Российской Федерации далее - Уполномоченный орган , сведений из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации и или в отношении которых используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении этими обществами "золотая акция".

Регистратор эмитент предоставляет Уполномоченному органу сведения из реестра владельцев ценных бумаг в течение пяти рабочих дней после внесения соответствующих изменений в реестр владельцев ценных бумаг либо наступления соответствующих событий.

Сведения направляются в адрес Уполномоченного органа почтовым отправлением или курьерской службой на бумажном носителе. С объективной стороны состав преступления сконструирован в качестве формального и выражается в предоставлении документов, содержащих заведомо ложные сведения, хотя бы в одну из двух инстанций:.

В настоящее время действует Постановление Правительства РФ от 16 октября г. N "О Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, Правилах хранения в единых государственных реестрах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документов сведений и передачи их на постоянное хранение в государственные архивы, а также о внесении изменений и дополнений в Постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня г.

Правила, разработанные в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федеральными законами "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", "О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования процедур государственной регистрации и постановки на учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и "Об информации, информатизации и защите информации", определяют порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и порядок предоставления содержащихся в нем сведений.

Государственный реестр является федеральным информационным ресурсом и находится в федеральной собственности. Государственный реестр формируется и ведется на муниципальном, региональном и федеральном уровнях Федеральной налоговой службой и ее территориальными органами в соответствии с указанными Правилами. Основанием для внесения соответствующей записи в государственный реестр является решение о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя и внесении изменений в сведения об индивидуальном предпринимателе, содержащиеся в государственном реестре, принятое регистрирующим органом по предварительным документам.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Кроме того, обязательным признаком субъективной стороны является цель преступления. Говоря о целях представления документов, содержащих заведомо ложные данные, законодатель, с одной стороны, конкретизирует их, а с другой - предполагает и возможность осуществления преступления в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество.

К конкретным целям представления отнесены: цель внесения в Единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях участниках юридического лица, размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящими в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

Субъект преступления общий: физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. Объектом преступления являются общественные отношения, регулирующие порядок внесения в реестр владельцев ценных бумаг и систему депозитарного учета.

Объективная сторона выражается во внесении в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета. Состав преступления формальный. Речь идет о деянии, сопряженном с насилием или с угрозой его применения. Дополнительным объектом посягательства выступает здоровье.

Характер насилия в законе в данном случае не определен. Исходя из анализа наказаний, указанных в санкции нормы, под насилием в данном случае следует понимать причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью. Манипулирование рынком ст. В связи с принятием Федерального закона от 27 июля г. Преступления, предусмотренные ст.

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ). 29 страница

Данное преступление поражает финансовые отношения в часги рынка ценных бумаг. Дополнительным объектом преступлений, предусмотренных ст. Подрывая общественное доверие к надежности и доходности инвестиций в ценные бумаги, это преступление лишает экономику инвестиций, необходимых для ее развития. Статья 4 Федерального закона от. Дорогие читатели!

В данной статье предусмотрена уголовная ответственность за совершение двух преступлений, отличающихся объективными и субъективными признаками. Объектом преступления по ч. Учетная система, функционирующая на рынке ценных бумаг, выполняет основную функцию подтверждения прав на ценные бумаги и осуществляет деятельность посредством учетных организаций по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб, -. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации, -. Объективная сторона преступления, предусмотренного ч.

Ваш IP-адрес заблокирован.

Федеральным законом от 30 октября г. Объектом преступления являются общественные отношения, обеспечивающие установленный законодательством РФ порядок учета прав на ценные бумаги. Права на ценные бумаги связаны с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ может осуществляться брокерская деятельность, дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и др. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, целям. Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчету по ним. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и или учету и переходу прав на ценные бумаги. Объективная сторона преступления выражается в нарушении установленного порядка учета прав на ценные бумаги, причинившем крупный ущерб гражданам, организации или государству.

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги субъект

Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб, -. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации, -. Объективная сторона преступления характеризуется нарушением установленного порядка учета прав на ценные бумаги. Учет прав на рынке ценных бумаг осуществляют организации, занимающиеся депозитарной деятельностью, а также деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг ст.

.

.

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 1852 УК РФ)

.

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Государственное управление (административное право)

.

Квалификация нарушения порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ)

.

Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги . Авторы комментария к УК РФ отмечают, что субъект преступления специальный: лицо.

.

.

.

.

.

.

.

Комментарии 2
Спасибо! Ваш комментарий появится после проверки.
Добавить комментарий

  1. Нинель

    В ред. Федерального закона от 29.05.2002 N 58-ФЗ)

  2. roublowahrbac

    Чиновник,ворует и вымогает взятки не потому-что зарплата маленькая,а потому-что он может это делать и не чувствует неотвратимость сурового наказания.А вообще говоря,это тоже не поможет побороть коррупцию,коррупцию можно побороть только в социализме.

© 2018-2019 uik14.ru